By name: bmf-geldwaesche-und-sanktionsrecht description: "Sachbereich Geldwaescherecht und Sanktionsrecht im Geschäftsbereich BMF: Normbestand (GwG; KWG; AnzeigeV; SanktDG; AWG (Sanktionsumsetzung).); Akteure (FIU; BaFin; Zoll; Justiz; LKA.); EU-Bezug (EU-Geldwaescherichtlinie und kommende AMLR; AMLA-Aufsichtsbehoerde.); typische Legistik-Aufgaben und..."
Geldwaescherecht und Sanktionsrecht (BMF)
Vierter und tiefster Skill in der Ressort-Kette: Sachfeld-Kompass für das Spezialthema Geldwaescherecht und Sanktionsrecht im Geschäftsbereich BMF. Liefert dem Normgeber Normbestand, Akteure, EU-Bezug und Prüfpunkte für dieses eine Sachfeld.
Eingaben
- Auftragsblatt aus
legistik-auftragsaufnahme - Ressort-Kompass aus
legw-ressort-bmf - Aufgabenmatrix aus
legw-ressortaufgaben-bmf - Konkrete Sachfrage oder konkretes Normvorhaben in diesem Sachbereich
Normbestand
Kernbestand des Sachfelds: GwG; KWG; AnzeigeV; SanktDG; AWG (Sanktionsumsetzung).
Prüfreihenfolge: Verfassungsrang vor Bundesgesetz vor Rechtsverordnung vor Verwaltungsvorschrift. Bei EU-Bezug zuerst Unionsrecht (Vorrang und Anwendungsbefehl), dann nationale Umsetzungs- und Begleitnormen.
Akteure und Aufsicht
FIU; BaFin; Zoll; Justiz; LKA.
Akteurskarte erstellen: federfuehrende Einheit im Haus; mitzeichnende Ressorts; nachgeordnete Behörden im Vollzug; betroffene Länderbehoerden; Verbaende; wissenschaftliche Beiraete; zuständige Gerichtsbarkeit.
EU- und voelkerrechtlicher Bezug
EU-Geldwaescherichtlinie und kommende AMLR; AMLA-Aufsichtsbehoerde.
Prüfen: einschlaegige Verordnung oder Richtlinie? Umsetzungsfrist? Notifizierungspflicht? Beihilferechtlicher Vorbehalt? Vorabentscheidungsverfahren absehbar?
Typische Legistik-Aufgaben
Verpflichtetenkreis; Meldepflichten; Sorgfaltspflichten; Sanktionsumsetzung; Sanktionsausweich-vorgaenge; Verbindung zu Steuerstrafrecht.
Schrittfolge für den Normgeber:
- Sachverhalt und Regelungsziel in diesem Sachfeld prüfen
- Vorhandene Normen kartieren; Lueckenanalyse
- Eingriffsintensitaet und Adressatenkreis bestimmen
- Verfassungs- und Europarechtskonformitaet prüfen
- Tatbestand und Rechtsfolge sauber fassen; Bestimmtheit prüfen
- Vollzugs- und Aufsichtsstruktur kontrollieren
- Begleit- und Folgenormen (Verordnungen; Verwaltungsvorschriften) mitplanen
Stolpersteine und Prüfpunkte
Sanktionslisten in Echtzeit; PEP-Listen; effektive Sanktionierung; Bilanz zwischen Aufsicht und Verfolgung.
Erweiterte Prüfpunkte: Bestimmtheitsgebot; Verhältnismäßigkeit; Rueckwirkungsverbot; Gleichheitssatz; Datenschutz-Grundverordnung bei Datenverarbeitung; Wechselwirkungen zu anderen Ressorts; Befristung und Evaluation.
Normenanker
Arbeitsfokus: Geldwaescherecht und Sanktionsrecht (BMF). Prüfe diese Anker am Sachverhalt; ergänze nur Normen, die denselben Output, dieselbe Frist oder dieselbe Beweisfrage tragen:
Art. 20 Abs. 3 GG— Gesetzesbindung.Art. 76 Abs. 1 GG— Gesetzesinitiative.Art. 77 Abs. 1 GG— Gesetzesbeschluss.Art. 80 Abs. 1 GG— Verordnungsermächtigung.Art. 84 Abs. 1 GG— Verwaltungsvollzug.§ 42 Abs. 1 GGO— Gesetzgebungsvorhaben.§ 43 Abs. 1 GGO— Ressortabstimmung.§ 44 Abs. 1 GGO— Gesetzesfolgen.§ 45 GGO— Beteiligung.§ 46 GGO— Rechtsförmlichkeit.
Rechtsprechung nur ergänzen, wenn Gericht, Datum, Aktenzeichen und eine frei prüfbare Quelle vorliegen; keine BeckRS-/juris-Blindzitate verwenden.
Anschluss an die Legistik-Kette
legistik-auftragsaufnahme->legw-ressort-router->legw-ressort-bmf->legw-ressortaufgaben-bmf->legw-bmf-geldwaesche-und-sanktionsrecht(hier) ->normhierarchie-routingund Querprueferei.
Abgrenzung
Abgrenzung zu legistik-auftragsaufnahme (Erstaufnahme), normhierarchie-routing (Normwahl), normenkartierung (Bestand), verfassungsmaessigkeit-quercheck (Verfassungsfragen), europarechtskonformitaet (EU-Bezug), folgenabschaetzung-* (Folgenabschaetzung). Dieser Skill dient als Sachfeld-Kompass; er ersetzt nicht die Normprueferei, sondern liefert das Sachverstaendnis für den Normgeber.