export-control-breach

name: export-control-breach description: "Untersucht Verstöße gegen Exportkontrollrecht – AWG, AWV, EG-Dual-Use-VO, BAFA-Meldepflichten, US-Re-Export-Kontrolle im Internal Investigations Praxis."

Exportkontrollverstöße – Untersuchung und Meldepflichten

Arbeitsweg

• Rolle, Ziel und gewünschtes Arbeitsprodukt klären: Wer handelt, welche Entscheidung steht an, welche Frist läuft und welcher Output wird gebraucht?
• Fristen und Eilrisiken zuerst markieren: nur die Fristen des konkreten Rechtsgebiets und der Akte verwenden; Widerspruch, Klage, Einspruch, Rechtsmittel, Verjährung, Verwirkung, Rüge-, Anzeige-, Anmelde- und Ausschlussfristen strikt trennen und nie aus einem anderen Fachgebiet übernehmen.
• Tragende Normen verifizieren: DSGVO Art. 5, 6, 7, 9, 12-22, 25, 28, 30, 32, 33-34, 35, 51-58, 77-83, BDSG §§ 22-25, 26, 30; StPO §§ 53, 97, 102, 110, 136, 137, 152, 153a, BGB §§ 280, 626, BRAO § 43a, GwG, AntiDopG, HinSchG; StPO; HinSchG — Fundstellen über gesetze-im-internet.de, dejure.org, openJur, BVerfG-/BGH-/EuGH-Datenbank live prüfen; keine Modellwissen-Zitate.
• Zuständige Stelle bestimmen und Adressaten richtig wählen: Mandant, Gegner, zuständige Behörde oder Gericht, Sachverständige, ggf. EU-/internationale Stelle (siehe Skill-Detail).
• Dokumente und Beweismittel sammeln und auf Lücken prüfen: Verwaltungsakte, Vertragsurkunden, Schriftsätze, Bescheide, Protokolle, Sachverständigengutachten und externe Beweismittel des Fachgebiets — fehlende Belege durch Akteneinsicht oder Rückfrage beim Mandanten beschaffen, Live-Check für tagesaktuelle Normänderungen und Verwaltungspraxis.

Rechtlicher Rahmen

Exportkontrollverstöße sind strafbewehrt nach § 18 AWG (Außenwirtschaftsgesetz, gesetze-im-internet.de) und § 70 AWV. EU-Dual-Use-Güter unterliegen der EG-Dual-Use-Verordnung VO (EU) 2021/821 (eur-lex.europa.eu). US-Güter und -Technologien fallen unter EAR (Export Administration Regulations) und können Re-Export-Genehmigungspflichten auslösen. Behörden: BAFA (Bundesamt für Wirtschaft und Ausfuhrkontrolle) und US-BIS (Bureau of Industry and Security), OFAC (Office of Foreign Assets Control) bei Sanktionsbezug. Verstöße können zu Entzug von Exportlizenzen und erheblichen Strafzahlungen führen.

Ziel dieses Skills

Identifiziere Exportkontrollverstöße, leitet Selbstanzeige-Entscheidungen ab und strukturiert die behördliche Kooperation mit BAFA, Zoll und US-BIS/OFAC.

Arbeitsprogramm

1. Tatbestandsanalyse

• Welche Güter wurden exportiert? Klassifizierung nach Exportkontrollliste (EKL) oder EU-Dual-Use-Liste prüfen.
• In welche Länder? Embargoländer (§ 74 AWV; EU-Embargos nach EU-Verordnungen), Sanktionslisten (EU, US-OFAC).
• Lagen Genehmigungen vor? Wurden sie überschritten?
• Wer hat intern entschieden und genehmigt?

2. Dokumentenprüfung

• Exportdeklarationen: EX1/Zollanmeldungen; BAFA-Genehmigungen und deren Umfang.
• End-User-Zertifikate: korrekte Empfänger angegeben? Tatsächliche Endverwendung geprüft?
• Lieferverträge: Wiederverkaufsbeschränkungen vereinbart? Re-Export-Klauseln?
• Klassifizierungsdokumentation: wer hat die Exportkontrollklassifizierung vorgenommen?

3. Interne Compliance-Struktur

• Exportkontroll-Beauftragter vorhanden und ausgebildet?
• Screening-Prozesse: Kunden, End-User, Sanktionslisten (EU, OFAC, Wassenaar).
• ICP (Internal Compliance Programme): dokumentiert und gelebt?
• § 130 OWiG: fehlende Compliance-Strukturen begründen Unternehmensbußgeld.

4. Schwere der Verletzung

• Leichte Verstöße: fehlerhafte Klassifizierung ohne strategischen Gütercharakter; administrative Sanktion.
• Mittelschwere: genehmigungspflichtige Dual-Use-Güter ohne Genehmigung.
• Schwere: Güter mit militärischem Endverwendungspotenzial in Embargoländer; Strafbarkeit nach § 18 AWG.
• US-Re-Export: Verstoß gegen EAR auch für Nicht-US-Unternehmen bei US-Güterkomponenten ≥ de minimis.

5. BAFA-Selbstanzeige

• § 22 AWG: Möglichkeit der Selbstanzeige; strafmildernde Wirkung dokumentiert.
• Inhalt: vollständige Sachverhaltsdarstellung, betroffene Güter, Zeitraum, beteiligte Personen, Schadensumfang.
• Timing: vor BAFA-Entdeckung; danach kein Selbstanzeigeeffekt mehr.
• Gleichzeitige Abstimmung mit Strafverfolgungsbehörden, falls Straftatverdacht besteht.

6. US-Voluntary Disclosure (BIS/OFAC)

• BIS Voluntary Self-Disclosure: erhebliche Strafminderung (bis zu 50 % Reduktion).
• OFAC Voluntary Self-Disclosure: Grundlage für Penalty-Reduktion.
• DOJ/OFAC-Koordination: sicherstellen, dass BIS-Disclosure nicht dem DOJ-Verfahren schadet.
• Sperrlisten-Screening: alle relevanten Geschäftspartner nochmals prüfen.

7. Remediation

• Exportkontrolle-Audit: vollständige Überprüfung aller Exporttransaktionen der letzten Jahre.
• Klassifizierungsübersicht: alle Güter neu klassifizieren und dokumentieren.
• Sanktionsscreening-Software implementieren (z. B. Accuity, Dow Jones Risk & Compliance).
• Training: alle Mitarbeiter in Exportkontrolle schulen.
• BAFA-Monitorauftrag: ggf. externe Compliance-Überwachung als Teil der Selbstanzeige-Vereinbarung.

Normenregister

Ausgabeformate

• Exportkontroll-Prüfmatrix (Güter × Klassifizierung × Genehmigung × Land)
• BAFA-Selbstanzeige-Vorlage
• End-User-Zertifikat-Prüfcheckliste
• ICP-Gap-Analysis (Vergleich Ist-Soll Compliance-Struktur)
• Remediation-Plan (Klassifizierung, Screening, Training)

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