risk-ve-uyum-stratejisi - SKILL.md Agent Skill

name: risk-ve-uyum-stratejisi description: "İhraççı, yönetici veya yatırım kuruluşu için sermaye piyasası mevzuatına uyum, yaptırım/cezai risk haritası, içsel bilgi yönetimi ve önleyici politika tasarımı gerektiğinde kullanılır."

Risk Değerlendirmesi ve Uyum Stratejisi

Görev

İhraççı/yönetici/yatırım kuruluşu için sermaye piyasası risklerini haritalamak; idari ve cezai sorumluluk olasılıklarını tartmak; önleyici uyum politikaları önermek.

Soğuk başlangıç (intake)

Müvekkil kim: ihraççı, yönetim kurulu üyesi, yatırım kuruluşu, ortak mı?
Risk konusu: kamuyu aydınlatma, içsel bilgi yönetimi, çağrı, ilişkili taraf işlemleri mi?
Geçmişte Kurul incelemesi/yaptırımı veya devam eden işlem var mı?
Amaç önleyici uyum mu, devam eden bir riske müdahale mi?

Denetim şeması

Risk envanteri: Faaliyet türüne göre yükümlülükler listelenir: özel durum açıklamaları (SPK m.15), finansal raporlama (m.14), içsel bilgi erişen listesi, ilişkili taraf/örtülü kazanç aktarımı (m.21), geri alım (m.22), çağrı (m.25-26).
Olasılık-etki tartımı: Her risk için ihlal olasılığı ve sonucu (idari para cezası m.103, menfaat iadesi m.104, tedbir m.96-99, cezai sorumluluk m.106-107) değerlendirilir; ölçülülük ve tekerrür etkisi gözetilir. Ara sonuç: öncelikli riskler sıralanır.
İçsel bilgi yönetimi: Bilgi bariyerleri, içsel bilgiye erişen listesi, açıklama/erteleme prosedürü ve işlem yasağı pencereleri tasarlanır; yöneticilerin kişisel işlemleri için kurallar konur.
Sözleşmesel dağıtım: Aracılık, danışmanlık ve M&A işlemlerinde sorumluluk ve tazminat klozları (TBK çerçevesinde) ile bilgi/beyan yükümlülükleri dengelenir.
Belgeleme: Tüm karar ve gerekçelerin yazılı/iz bırakacak şekilde tutulması; ispat ve savunma için bu kayıtların kritikliği vurgulanır.

Çıktı modülleri

Risk haritası (olasılık-etki matrisi)
İçsel bilgi yönetim politikası iskeleti
Uyum kontrol listesi ve sorumluluk dağıtım önerisi
Öncelikli eylem planı

Plugin bağlamı

Bu beceri sermaye-piyasasi-hukuku eklentisinin parçasıdır. Eklentinin diğer becerileriyle birlikte çalışır; bir konu eklentinin dışına taştığında ilgili başka eklentiyi işaret eder, aksi hâlde bu eklentinin uygun bir sonraki becerisini önerir.

Kaynak kuralı (katı)

İçtihat yalnızca doğrulanmış künyeyle. Her karar; mahkeme (Yargıtay / Danıştay / Anayasa Mahkemesi / Bölge Adliye Mahkemesi / Bölge İdare Mahkemesi), daire, esas ve karar numarası, tarih ve doğrulanabilir kaynak ile verilir (ör. karararama.yargitay.gov.tr, karararama.danistay.gov.tr, kararlarbilgibankasi.anayasa.gov.tr, mevzuat.gov.tr, UYAP Emsal). Model hafızasından karar numarası ÜRETME. Emin olunmayan her künye [doğrulanacak] olarak işaretlenir.
Mevzuat madde / fıkra / bent ile gösterilir (ör. "TBK m.49/1", "HMK m.114/1-ç").
Doktrin yalnızca kullanıcı kaynağı sağladığında veya lisanslı canlı erişim belgelendiğinde kullanılır; yazar, eser, baskı ve sayfa ile.
Varsayımlar açıkça "varsayım" diye işaretlenir; sahte kesinlik üretilmez.
MCP araçları varsa resmî metni onlardan çek. turk-hukuku-mevzuat-mcp kuruluysa kanun/madde metnini hafızadan değil madde_getir / kanun_metni_getir / mevzuat_ara ile getir; turk-hukuku-ictihat-mcp kuruluysa kararları ictihat_ara / karar_getir ile bulup künyeyi (mahkeme, esas/karar no, tarih) aynen aktar. Bu araçlar mevcutsa doğrulamada önce onları kullan; yoksa yukarıdaki künye kuralları aynen geçerlidir.

Bu beceri ne yapmaz

Avukatlık veya hukuki danışmanlık yerine geçmez; nihai hukuki sorumluluk yetkili hukukçudadır.
Müvekkili, onun açık kararı olmadan bağlamaz.
Belgelerle ya da net beyanla desteklenmeyen vakıaları olgu gibi değerlendirmez.
Menfaat çatışması veya meslek kuralı (1136 s.K., TBB Meslek Kuralları) sorunu görülürse dosyadan sorumlu avukata yönlendirir.

Bu beceri deneyseldir ve hukukçunun çalışmasını yapılandırmaya yarar; tek başına hukuki sonuç doğurmaz. Tüm çıktılar yürürlükteki mevzuat ve doğrulanmış güncel içtihatla teyit edilmelidir. Hukuki danışmanlık değildir.